Giao Dịch Liên Quan Đến Luật Kiểm Soát Ngoại Hối Và Ngoại Thương (FEFTA) Và Quy Định OFAC Của Hoa Kỳ

Để tuân thủ các biện pháp trừng phạt kinh tế do Nhật Bản, Hoa Kỳ và các quốc gia khác áp dụng, khi tiếp nhận yêu cầu chuyển tiền của khách hàng, DCOM sẽ tiến hành xác minh rằng giao dịch đó không thuộc đối tượng bị hạn chế theo Luật kiểm soát ngoại hối và ngoại thương Nhật Bản (“FEFTA”) và các quy định của văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ (“OFAC”), cũng như các quy định liên quan khác. Khi thực hiện yêu cầu chuyển tiền, khách hàng có trách nhiệm tự xác nhận rằng giao dịch không thuộc các loại giao dịch bị hạn chế nêu dưới đây. Khách hàng được coi là đã xác nhận và đồng ý rằng giao dịch sử dụng dịch vụ chuyển tiền quốc tế của DCOM không thuộc phạm vi các giao dịch bị kiểm soát theo FEFTA và quy định OFAC. ■ Các loại giao dịch chủ yếu thuộc đối tượng kiểm soát (1) Giao dịch với các đối tượng bị áp dụng biện pháp đóng băng tài sản theo FEFTA 　・Thanh toán cho các đối tượng bị áp dụng biện pháp đóng băng tài sản theo FEFTA, bao gồm các phần tử khủng bố và các đối tượng tương tự 　・Thanh toán cho tổ chức, pháp nhân hoặc thực thể khác nằm dưới sự kiểm soát thực tế của các đối tượng bị áp dụng biện pháp trừng phạt cụ thể của Nga hoặc Belarus, bao gồm trường hợp các đối tượng này trực tiếp sở hữu từ 50% số cổ phần trở lên và các quyền lợi tương đương. (2) Giao dịch thuộc phạm vi quy định OFAC của Hoa Kỳ 　・Về nguyên tắc, quy định OFAC áp dụng đối với các giao dịch bằng đồng đô la Mỹ (USD). Tuy nhiên, ngay cả đối với giao dịch bằng ngoại tệ khác, quy định này vẫn có thể được áp dụng nếu có sự tham gia của cá nhân mang quốc tịch Hoa Kỳ, pháp nhân Hoa Kỳ, tổ chức tài chính Hoa Kỳ (bao gồm cả chi nhánh hoặc công ty con ở nước ngoài). Ngoài ra, ngay cả khi không có mối liên hệ trực tiếp với Hoa Kỳ, giao dịch vẫn có thể trở thành đối tượng của biện pháp trừng phạt thứ cấp. 　・Các giao dịch liên quan đến các cá nhân hoặc tổ chức do chính phủ Hoa Kỳ chỉ định (chẳng hạn như phần tử khủng bố hoặc những đối tượng có liên quan đến hoạt động phổ biến vũ khí hạt nhân). 　・Các giao dịch liên quan đến quốc gia, vùng lãnh thổ, chính phủ, tổ chức hoặc cá nhân bị trừng phạt toàn diện, bao gồm: Iran, Cuba, Bắc Triều Tiên, khu vực Crimea, Kherson, Zaporizhzhia thuộc Ukraine, Cộng hòa Nhân dân Donetsk (tự xưng), Cộng hòa Nhân dân Luhansk (tự xưng), và các đối tượng liên quan đến chính phủ Venezuela. (3) Giao dịch liên quan đến Bắc Triều Tiên: 　・Thanh toán đến cá nhân hoặc tổ chức có địa chỉ, trụ sở tại Bắc Triều Tiên 　・Thanh toán liên quan đến hoạt động thương mại (nhập khẩu hoặc thương mại trung gian) đối với hàng hóa có xuất xứ từ Bắc Triều Tiên, được xếp hàng tại Bắc Triều Tiên hoặc có điểm đến là Bắc Triều Tiên. 　・Các giao dịch được thực hiện với mục đích hỗ trợ hoặc góp phần vào các hoạt động có khả năng phục vụ chương trình hạt nhân của Bắc Triều Tiên hoặc các chương trình tương tự khác. (4) Giao dịch liên quan đến Iran: 　・Giao dịch nhằm đóng góp cho các hoạt động hạt nhân của Iran 　・Giao dịch nhằm hỗ trợ cho các hoạt động cung cấp vũ khí thông thường hạng nặng hoặc các loại vũ khí tương tự cho Iran 　・Các giao dịch thuộc diện hạn chế đầu tư, liên quan đến đầu tư trực tiếp vào Nhật Bản của các cá nhân hoặc tổ chức có liên quan đến Iran, bao gồm việc chuyển nhượng cổ phần hoặc các giao dịch tương tự đối với doanh nghiệp Nhật Bản hoạt động trong các ngành nghề cụ thể có liên quan đến Iran. (5) Giao dịch liên quan đến Nga và Belarus: 　・Hạn chế đầu tư trực tiếp từ nước ngoài vào Nga (thanh toán vốn hoạt động kinh doanh tại Nga) 　・Hạn chế đối với giao dịch cung cấp dịch vụ cho Nga và Belarus, bao gồm việc chuyển giao công nghệ thuộc diện kiểm soát, dịch vụ tín thác, dịch vụ kế toán, kiểm toán, tư vấn quản lý và các dịch vụ tương tự khác. 　・Các giao dịch liên quan đến việc mua lại hoặc chuyển nhượng chứng khoán do Chính phủ Nga hoặc các chủ thể tương tự phát hành, hoặc việc phát hành, chào bán và các hoạt động tương tự đối với chứng khoán do các ngân hàng được chỉ định của Nga và các tổ chức tương tự thực hiện (quy định về giao dịch chứng khoán). 　・Các giao dịch liên quan đến việc cho vay tiền, bảo lãnh nghĩa vụ nợ và các giao dịch tương tự phục vụ việc mua hoặc vận chuyển dầu thô của Nga và các sản phẩm tương tự với mức giá vượt quá giá trần quy định (quy định về giới hạn giá dầu thô) 　・Các giao dịch xuất nhập khẩu hoặc thương mại trung gian đối với hàng hóa có xuất xứ từ hoặc có điểm đến là Cộng hòa Nhân dân Donetsk và Cộng hòa Nhân dân Luhansk (tự xưng) (quy định hạn chế thương mại) (6) Hạn chế đầu tư trực tiếp ra nước ngoài đối với một số ngành nghề đặc thù Các khoản thanh toán phục vụ hoạt động kinh doanh ở nước ngoài trong các ngành nghề dưới đây phải được khai báo trước với cơ quan có thẩm quyền theo quy định của FEFTA 　・Ngành thủy sản, sản xuất da và các sản phẩm từ da, sản xuất vũ khí và thiết bị liên quan đến sản xuất vũ khí, sản xuất ma túy và các chất tương tự. ■ Biện pháp xử lý của DCOM khi giao dịch có nguy cơ vi phạm quy định Trong trường hợp DCOM nhận thấy giao dịch có khả năng thuộc đối tượng bị hạn chế hoặc trừng phạt, DCOM có thể thực hiện các hành động sau: 　・Ngân hàng trung gian, ngân hàng thụ hưởng hoặc các tổ chức có liên quan có thể tiến hành điều tra độc lập đối với giao dịch. 　・Trong trường hợp cần thiết, DCOM có thể yêu cầu khách hàng xác nhận thêm thông tin chi tiết hoặc xuất trình tài liệu liên quan. Ngoài ra, DCOM có thể thực hiện việc đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch 　・Trường hợp số tiền chuyển bị đóng băng do áp dụng các quy định của OFAC hoặc các quy định tương tự, DCOM không có nghĩa vụ hoàn trả số tiền đã bị đóng băng. Khách hàng phải trực tiếp liên hệ với OFAC hoặc cơ quan có thẩm quyền để yêu cầu giải phóng số tiền bị đóng băng đó. *Để cập nhật các quy định mới nhất, vui lòng tham khảo các trang thông tin chính thức của Bộ Tài chính Nhật Bản, Bộ Kinh tế, Thương mại và Công nghiệp Nhật Bản, Bộ Tài chính Hoa Kỳ và các cơ quan liên quan khác. Bản dịch này chỉ được cung cấp nhằm mục đích tham khảo. Trong trường hợp có bất kỳ sự khác biệt hoặc không nhất quán nào giữa bản dịch tiếng Anh và bản gốc tiếng Nhật, nội dung của bản gốc tiếng Nhật sẽ được ưu tiên áp dụng.